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      证监会就修订《关于保本基金的指导意见》
      公开征求意见

      中央政府门户网站 www.mubashow.com 2016-08-13 09:46 来源: 证监会网站
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      近日浙江体彩网_首页_欢迎您,证监会就修订《关于保本基金的指导意见》公开征求意见浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作,同时引入保本保障机制浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,以保证基金份额持有人在保本周期到期时浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,可以获得投资本金保证的公开募集证券投资基金浙江体彩网_首页_欢迎您。为规范保本基金发展浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,2010年中国证监会发布实施《关于保本基金的指导意见》(证监会公告〔2010〕30号浙江体彩网_首页_欢迎您,简称《指导意见》)浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,明确了保本基金的投资策略浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、担?浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;棺手屎偷17绞降任侍?。目前浙江体彩网_首页_欢迎您,正在运作的保本基金共有151只浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,资产净值约3300亿元。总体来看浙江体彩网_首页_欢迎您,保本基金运作较为平稳浙江体彩网_首页_欢迎您,未出现到期不能保本的情况浙江体彩网_首页_欢迎您,在丰富基金产品类型浙江体彩网_首页_欢迎您、满足投资者多元化需求方面发挥了积极作用浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。但在保本基金发展的同时,监管部门注意到目前已发行保本基金产品均采用了连带责任担保方式,且多数规定了担保方拥有无条件追索权条款浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。这样的保本保障安排浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,将由基金公司承担最终的可能风险损失浙江体彩网_首页_欢迎您,这与基金公司的资本金制度不相匹配浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,可能损害基金持有人的利益,并可能危及基金公司体系,潜在风险不容忽视浙江体彩网_首页_欢迎您。

      为加强监管,防范有关风险浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,?;こ钟腥撕戏ㄈㄒ?,证监会对《指导意见》进行了修订浙江体彩网_首页_欢迎您,进一步完善保本基金的有关制度安排:一是适度控制保本基金规模浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,降低行业风险浙江体彩网_首页_欢迎您。明确基金管理人管理的保本基金浙江体彩网_首页_欢迎您,合同约定的保本金额乘以相应风险系数后的总金额浙江体彩网_首页_欢迎您,不得超过基金管理人最近一年经审计的净资产的5倍(其中保险资管公司为1倍)浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。同时规定证券公司担任基金管理人的浙江体彩网_首页_欢迎您,应按照合同约定的保本金额乘以相应风险系数后的总金额的20%计算特定风险资本准备浙江体彩网_首页_欢迎您。二是完善保本基金管理人的相关审慎监管要求浙江体彩网_首页_欢迎您,对基金管理人和基金经理的投资管理经验进行了规定浙江体彩网_首页_欢迎您。三是完善相关风险控制指标,从严要求稳健资产的投资范围浙江体彩网_首页_欢迎您、剩余期限以及风险资产的放大倍数浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,进一步降低保本基金投资运作风险浙江体彩网_首页_欢迎您。四是新增风险监控的规定浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,要求基金管理人每日监控保本基金的净值变动情况,定期开展压力测试,及时化解风险浙江体彩网_首页_欢迎您。五是完善担保相关监管要求浙江体彩网_首页_欢迎您,适度降低担?浙江体彩网_首页_欢迎您;苟酝獾1W什芄婺?,同时要求基金管理人审慎选择担闭憬宀释鴂首页_欢迎您;?浙江体彩网_首页_欢迎您,并在定期报告中对担?;骨榭鼋信?。六是要求基金管理人及其子公司特定客户资产管理业务不得募集保本产品。此外,为做好新旧规则衔接浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,《指导意见》明确对保本基金依照“新老划断”原则进行过渡安排浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,相关存续保本基金在保本周期到期前不得增持不符合规定的资产、不得增加稳健资产投资组合剩余期限浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、不得增加风险资产放大倍数等浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;相关存续保本基金到期后需要转入下一保本周期的,应当符合修订后的《指导意见》的有关要求浙江体彩网_首页_欢迎您。

      下一步,证监会将根据社会公开征求意见的情况进一步完善《指导意见》浙江体彩网_首页_欢迎您,并继续跟进存续保本基金运作情况浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,引导行业稳健投资浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,提高风险防控能力浙江体彩网_首页_欢迎您。

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