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      证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》公开征求意见

      2017-09-08 21:55 来源: 证监会网站
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      为落实依法浙江体彩网_首页_欢迎您、全面浙江体彩网_首页_欢迎您、从严的总体监管思路浙江体彩网_首页_欢迎您,督促证券公司强化主体意识、完善自我约束机制浙江体彩网_首页_欢迎您,提升投资银行类业务内部控制水平,防范化解风险浙江体彩网_首页_欢迎您,证监会研究制定了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(征求意见稿浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,以下简称《指引》)浙江体彩网_首页_欢迎您,并于近日向社会公开征求意见浙江体彩网_首页_欢迎您。

      目前,投行类业务内部控制建设主要依据是《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,上述规则对投行业务条线的内控提出了要求浙江体彩网_首页_欢迎您,对促进证券公司加强投行类业务风险管理浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、建立自我约束机制发挥了积极作用浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。但由于制定时间较早浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、内容相对原则,且对各类投行业务内部控制的要求较为分散浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,其针对性和指导性有待进一步提高。特别是近年来投行类业务快速发展浙江体彩网_首页_欢迎您,行业中普遍存在的“重发展浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、轻质量”浙江体彩网_首页_欢迎您、“重规模浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、轻风险”浙江体彩网_首页_欢迎您,主体责任履行不到位浙江体彩网_首页_欢迎您、执业质量良莠不齐,业务发展与内部控制脱节等现象浙江体彩网_首页_欢迎您,与其在服务实体经济发展浙江体彩网_首页_欢迎您、提高直接融资比重等方面承担的日益重要职责不相匹配浙江体彩网_首页_欢迎您。因此浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,我会在广泛征求行业意见基础上制定了《指引》浙江体彩网_首页_欢迎您,旨在明确投行类业务主体责任浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、强化制度建设浙江体彩网_首页_欢迎您、加强实践指导,切实把好风险防控关浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。相关要求主要包括以下四个方面:

      一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题浙江体彩网_首页_欢迎您,通过明确业务承做实施集中统一管理、健全业务制度体系浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、规范薪酬激励机制等方面的要求,着力解决业务活动管控不足浙江体彩网_首页_欢迎您,过度激励等导致投行类业务风险产生的根源性问题。

      二是突出投行类业务内部控制标准的统一浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,在充分考虑不同公司和各类投行业务内部控制现行标准的基础上浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,归纳浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、提炼出包括内部控制流程浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,持续督导和受托管理,问核浙江体彩网_首页_欢迎您、工作日志、底稿管理等适用于全行业的统一内部控制要求。同时浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,当证券公司内部存在多个业务条线同时开展同类投行业务时浙江体彩网_首页_欢迎您,明确要求证券公司统一执业和内部控制标准浙江体彩网_首页_欢迎您,避免相互之间存在差异浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      三是完善以项目组和业务部门浙江体彩网_首页_欢迎您、质量控制浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,构建分工合理浙江体彩网_首页_欢迎您、权责明确、相互制衡、有效监督的投行类业务内部控制体系浙江体彩网_首页_欢迎您。同时浙江体彩网_首页_欢迎您,明确各内部控制职能部门的职责范围,通过引导项目组和业务部门加强一线执业和管理浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,质量控制实施全过程管控浙江体彩网_首页_欢迎您,内核浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、合规风控等严把公司层面的出口管理浙江体彩网_首页_欢迎您,督促各方归位尽责浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,避免因职责因分工不清晰导致实际工作中职责虚化或重叠的问题,提高投行类业务内部控制效率浙江体彩网_首页_欢迎您。

      四是强调投行类业务内部控制的有效性浙江体彩网_首页_欢迎您,细化各道防线具体履职形式浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,加强对投行类业务立项浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、质量控制浙江体彩网_首页_欢迎您、内核等执行层面的规范和指导,从内部控制人员配备浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,立项和内核等会议人员构成和比例、表决机制浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,现场核查等方面提出具体要求,解决实践中“走过场”浙江体彩网_首页_欢迎您、“有名无实”等问题浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      欢迎社会各界对《指引》提出宝贵意见浙江体彩网_首页_欢迎您,我会将认真研究各方反馈意见浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,尽快修改完善、发布实施浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      【我要纠错】 责任编辑:吕浩铭
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