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      证监会就《存托凭证发行与交易管理办法》公开征求意见

      2018-05-04 20:41 来源: 证监会网站
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      为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,增强金融服务实体经济能力浙江体彩网_首页_欢迎您,扩大资本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证监会起草了《存托凭证发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范浙江体彩网_首页_欢迎您。近日浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用浙江体彩网_首页_欢迎您,其产品原理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模式浙江体彩网_首页_欢迎您。按照党中央浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、国务院决策部署浙江体彩网_首页_欢迎您,证监会将开展创新企业境内发行存托凭证试点。同时浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、上市、交易等方面的一系列制度安排浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,规范存托凭证的相关活动浙江体彩网_首页_欢迎您,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础浙江体彩网_首页_欢迎您,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备浙江体彩网_首页_欢迎您。

      《管理办法》共八章,六十一条浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,主要包括以下内容:

      一是明确存托凭证的法律适用和基本监管原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认定的证券浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,其发行浙江体彩网_首页_欢迎您、上市浙江体彩网_首页_欢迎您、交易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行浙江体彩网_首页_欢迎您,依法履行发行人浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、上市公司的义务浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,并承担相应法律责任浙江体彩网_首页_欢迎您。

      二是对存托凭证的发行浙江体彩网_首页_欢迎您、上市、交易作出安排浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。规定了存托凭证发行的基本条件和程序浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,对通过发行存托凭证方式进行再融资作出了原则性规定浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;规定了存托凭证上市交易的条件和程序浙江体彩网_首页_欢迎您,明确存托凭证的减持应当遵守法律浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、行政法规浙江体彩网_首页_欢迎您、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定浙江体彩网_首页_欢迎您,并对通过发行存托凭证进行收购浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、重大资产重组等浙江体彩网_首页_欢迎您,作出原则性安排浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      三是明确存托凭证的信息披露要求浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。规定境外基础证券发行人及其控股股东浙江体彩网_首页_欢迎您、实际控制人等是信息披露的责任主体浙江体彩网_首页_欢迎您。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点浙江体彩网_首页_欢迎您,就存托安排浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、投票权差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的情形浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,设置了申请豁免机制。

      四是建立存托凭证的存托和托管制度浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。规定存托人浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;规定了存托协议浙江体彩网_首页_欢迎您、托管协议的必备条款,对参与各方的权利义务作出了安排浙江体彩网_首页_欢迎您。

      五是加强投资者?;?浙江体彩网_首页_欢迎您。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者权益的闭憬宀释鴂首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;ぷ芴迳喜坏陀诰衬诜烧憬宀释鴂首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、行政法规以及证监会要求的同时浙江体彩网_首页_欢迎您,针对我国证券市场投资者结构的特殊性浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,设置了存托凭证持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者闭憬宀释鴂首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;ご胧?浙江体彩网_首页_欢迎您。

      六是强化监管执法浙江体彩网_首页_欢迎您,明确法律责任浙江体彩网_首页_欢迎您。明确证监会可以对相关参与主体采取现场检查、调查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段浙江体彩网_首页_欢迎您;规定了证监会可以对违法责任主体采取责令改正浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、出具警示函、认定为不适当人选等监管措施以及采取市场禁入等措施;在《证券法》框架内浙江体彩网_首页_欢迎您,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、行政责任作出了针对性规定。

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