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      证监会就《证券期货市场监督管理措施实施办法》公开征求意见

      2020-03-28 10:02 来源: 证监会网站
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      2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《证券法》浙江体彩网_首页_欢迎您,新《证券法》进一步完善了证券市场监督管理措施制度。为进一步规范监督管理措施的实施程序浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,充分发挥监督管理措施防范市场风险、维护市场秩序的作用浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,证监会在《证券期货市场监督管理措施实施办法(试行)》(以下简称2008年试行办法)基础上浙江体彩网_首页_欢迎您,结合新《证券法》有关规定浙江体彩网_首页_欢迎您,起草了《证券期货市场监督管理措施实施办法》(以下简称《实施办法》)浙江体彩网_首页_欢迎您,现向社会公开征求意见浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      监督管理措施浙江体彩网_首页_欢迎您,简称“监管措施”,具有及时矫正不法行为、防范风险蔓延和危害后果扩散的作用浙江体彩网_首页_欢迎您,是金融监管的重要手段浙江体彩网_首页_欢迎您。2008年,为规范这项职权的行使浙江体彩网_首页_欢迎您,证监会出台了2008年试行办法浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,对监管措施的调整范围浙江体彩网_首页_欢迎您、适用原则浙江体彩网_首页_欢迎您、种类、实施程序等作了规定浙江体彩网_首页_欢迎您,在规范监管措施实施等方面发挥了重要的作用浙江体彩网_首页_欢迎您。但是浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,规则运行已有十余年,期间资本市场出现了一些新情况浙江体彩网_首页_欢迎您、新问题浙江体彩网_首页_欢迎您,《证券法》《优化营商环境条例》等也对监管措施提出了一些新的要求浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。此次制定《实施办法》浙江体彩网_首页_欢迎您,主要是结合实践中反映出的突出问题及新的制度要求,在2008年试行办法的制度框架下进行适度调整浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,并以规章形式正式对外发布浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      《实施办法》共三十一条浙江体彩网_首页_欢迎您,主要内容包括:一是明确监督管理措施的种类和设定浙江体彩网_首页_欢迎您,经疏理现有制度规则浙江体彩网_首页_欢迎您,列明十六种常见的监督管理措施类型浙江体彩网_首页_欢迎您,并以“法律浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、行政法规、规章规定的其他监督管理措施”作为兜底,为后续出现新的监管措施类型预留空间。同时浙江体彩网_首页_欢迎您,为提高依法行政水平浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,加强自我规范浙江体彩网_首页_欢迎您,明确证监会规章以外的规范性文件不得设定监管措施浙江体彩网_首页_欢迎您;二是明确监管措施的适用,规定监管措施可以单独适用,也可以合并适用浙江体彩网_首页_欢迎您;三是明确实施监督管理措施的通用程序,实施监管措施应当有充分的证据浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、依据浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,采取部分监督管理措施的浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,应当履行事先告知程序,并可以通报相关单位;四是明确各类监管措施的具体实施程序浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,包括实施步骤浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、方式浙江体彩网_首页_欢迎您、矫正目标、时限等内容浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您;五是明确作出监督管理措施决定的要求浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您,实施机构应当及时作出监管措施,违法行为在二年内未被发现的,不再采取监管措施。明确监督管理措施决定书的内容浙江体彩网_首页_欢迎您、公开要求浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您、送达程序等浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      欢迎社会各界对《实施办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见情况浙江体彩网_首页_欢迎您,进一步完善《实施办法》并履行程序后发布实施浙江体彩网_首页_欢迎您浙江体彩网_首页_欢迎您。

      【我要纠错】 责任编辑:曹志斌
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